瀘州市人民政府關(guān)于印發(fā)瀘州市市級(jí)融資平臺(tái)融資管理暫行辦法的通知

瀘市府發(fā)[2014]28號(hào)

市級(jí)有關(guān)部門(mén),、各融資平臺(tái)公司：

　　《瀘州市市級(jí)融資平臺(tái)融資管理暫行辦法》已經(jīng)市七屆人民政府第33次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)印發(fā)你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

　　

　　瀘州市人民政府

　　2014年6月27日
 

　　瀘州市市級(jí)融資平臺(tái)融資管理暫行辦法

　　

　　

　　第一章 總則

　　第一條 為防范財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn),，規(guī)范市級(jí)融資平臺(tái)融資行為,，提高政府融資資金使用效益,，根據(jù)國(guó)家,、省有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我市實(shí)際,，制定本辦法。

　　第二條 市級(jí)融資平臺(tái)指依法取得融資資格的市級(jí)平臺(tái)公司,。

　　第三條 融資平臺(tái)融資管理工作由市財(cái)政部門(mén)牽頭,，發(fā)展改革、國(guó)資,、金融,、審計(jì)、人行、銀監(jiān)等相關(guān)部門(mén)分別按各自職能共同配合做好管理工作,。

　　第二章 融資舉借

　　第四條 融資平臺(tái)進(jìn)行融資必須符合國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定,，主要通過(guò)銀行貸款、發(fā)行債券等方式,，除法律另有規(guī)定外,，不得向非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人借款。

　　第五條 融資平臺(tái)年度政府融資規(guī)模實(shí)行舉借審批制,。由融資平臺(tái)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債情況,、項(xiàng)目建設(shè)需求向市財(cái)政部門(mén)提出年度融資規(guī)模申請(qǐng)和項(xiàng)目安排建議，市財(cái)政部門(mén)根據(jù)市級(jí)政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平和市政府重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃,，提出融資規(guī)模計(jì)劃和項(xiàng)目安排建議報(bào)市政府審定,。年度融資計(jì)劃和項(xiàng)目安排一經(jīng)批準(zhǔn)，原則上不得調(diào)整,，確需調(diào)整的,，按程序報(bào)市政府審定。

　　第六條 融資平臺(tái)應(yīng)在相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)和協(xié)助下,，加快推進(jìn)相關(guān)工作,，確保列入計(jì)劃的融資資金及時(shí)籌集到位，保障市政府重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)資金需要,。

　　第三章 資金管理

　　第七條 融資平臺(tái)籌集的政府融資資金納入市級(jí)政府融資資金進(jìn)行統(tǒng)一管理,，主要用于市政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),、中央省投資地方配套的公益性建設(shè)項(xiàng)目及其他難以吸引社會(huì)投資的公益性建設(shè)項(xiàng)目，嚴(yán)格控制安排用于能夠通過(guò)市場(chǎng)化行為籌資的投資項(xiàng)目,，不得安排用于經(jīng)常性支出,。融資資金必須按市政府審定的項(xiàng)目安排使用，因特殊原因確需調(diào)整的,，報(bào)市政府審定后執(zhí)行,。

　　第八條 除監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定外，融資平臺(tái)籌集的政府融資資金需劃入市財(cái)政部門(mén)指定賬戶進(jìn)行管理,；不能直接劃入市財(cái)政部門(mén)指定賬戶的融資資金,，由融資平臺(tái)設(shè)立專戶進(jìn)行管理，并接受市財(cái)政部門(mén)監(jiān)管,。

　　第九條 市財(cái)政部門(mén)根據(jù)市政府審定的融資資金項(xiàng)目安排方案,，對(duì)融資資金撥付進(jìn)行監(jiān)管。資金撥付由融資平臺(tái)按進(jìn)度需要提出用款申請(qǐng),，市財(cái)政部門(mén)審核后,，直接撥付到項(xiàng)目用款單位。部分由融資平臺(tái)具體實(shí)施的項(xiàng)目可由市財(cái)政部門(mén)授權(quán)融資平臺(tái)進(jìn)行資金撥付管理，融資平臺(tái)需將相關(guān)情況及資料送市財(cái)政部門(mén)及相關(guān)部門(mén)備案,。

　　第十條 融資資金安排項(xiàng)目屬于基本建設(shè)的,，按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；屬于政府采購(gòu)范圍的,，按照政府采購(gòu)制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　第十一條 項(xiàng)目承建單位應(yīng)定期向市財(cái)政部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目工程進(jìn)度及資金使用情況，項(xiàng)目完工后及時(shí)辦理竣工決算并向市財(cái)政部門(mén)報(bào)送有關(guān)資料,，如有結(jié)余的應(yīng)及時(shí)將資金撥回財(cái)政指定賬戶或融資平臺(tái)專戶,。結(jié)余資金按程序報(bào)批后統(tǒng)籌用于其他重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。

　　第四章 本息償還

　　第十二條 融資資金本息償還按照“誰(shuí)使用,，誰(shuí)受益,，誰(shuí)償還”的原則，根據(jù)使用資金的項(xiàng)目屬性落實(shí)償債資金來(lái)源,。

　　第十三條 項(xiàng)目屬性分為公益性項(xiàng)目和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,。公益性項(xiàng)目通過(guò)財(cái)政預(yù)算安排等渠道籌集償債資金；經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目通過(guò)項(xiàng)目收益等渠道籌集償債資金,。

　　第十四條 融資平臺(tái)應(yīng)于每年年末編制下一年度融資資金還本付息計(jì)劃,，報(bào)市財(cái)政部門(mén)審核，市財(cái)政部門(mén)根據(jù)財(cái)力情況提出還本付息資金籌集計(jì)劃報(bào)市政府審定后執(zhí)行,。其中財(cái)政預(yù)算安排的還本付息資金,，應(yīng)按程序編入當(dāng)年市級(jí)財(cái)政支出預(yù)算，并按時(shí)撥入融資平臺(tái)以確保還款需要,。

　　第十五條 經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目由項(xiàng)目受益單位編制還款計(jì)劃,，并向市財(cái)政部門(mén)出具還款承諾，切實(shí)履行償債責(zé)任,。對(duì)項(xiàng)目受益單位未按期歸還的償債資金,，市財(cái)政部門(mén)從以后年度財(cái)政預(yù)算安排的支出中予以扣收，產(chǎn)生的罰息,、滯納金等由項(xiàng)目受益單位自行承擔(dān),。

　　第十六條 融資資金產(chǎn)生的利息收入和理財(cái)收入應(yīng)統(tǒng)籌安排用于償還融資資金本息。

　　第五章 資產(chǎn)管理

　　第十七條 對(duì)融資平臺(tái)公司注資需按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，政府辦公樓,、學(xué)校、醫(yī)院,、公園等公益性資產(chǎn)不得作為資本注入融資平臺(tái)公司,。

　　第十八條 市級(jí)財(cái)政通過(guò)預(yù)算安排、劃撥股權(quán)（資產(chǎn)）等方式對(duì)融資平臺(tái)公司注資后,，融資平臺(tái)公司應(yīng)及時(shí)到工商,、稅務(wù)部門(mén)完善資本變更手續(xù)。

　　第十九條 融資平臺(tái)公司應(yīng)在國(guó)資部門(mén)的指導(dǎo)下，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)的管理,，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值,，充分發(fā)揮資產(chǎn)融資功能。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第二十條 融資平臺(tái)要按照市財(cái)政部門(mén)要求,，建立融資資金使用管理月報(bào)制度,，定期將資金籌集、使用,、撥付等情況上報(bào)市財(cái)政部門(mén),。

　　第二十一條 市財(cái)政部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)融資資金項(xiàng)目安排使用的事前、事中,、事后全過(guò)程的監(jiān)督檢查,，必要時(shí)可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

　　第二十二條 政府融資資金項(xiàng)目安排及資金使用管理要自覺(jué)接受紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén),、審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督檢查,。

　　第二十三條 凡不按規(guī)定用途使用及擠占、截留和挪用政府融資資金的,，按《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）追究相關(guān)單位和人員責(zé)任,。涉嫌犯罪的，按程序移送司法機(jī)關(guān)處理,。

　　第七章 附　則第二十四條 市級(jí)土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)可參照本辦法執(zhí)行,。本辦法自2014年7月1日起施行，有效期一年,。