瀘市府發(fā)[2018]61號

各區(qū),、縣人民政府,，各園區(qū)（新城）管委會，市級各部門,，有關企事業(yè)單位：

　　現(xiàn)將《瀘州市加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作實施細則（試行）》印發(fā)你們,，請認真組織實施。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　瀘州市人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2018年11月6日



瀘州市加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作實施細則（試行）

　　第一章 總則

　　第一條 為加快推進“信用瀘州”建設步伐,，建立完善守法誠信褒獎和違法失信懲戒聯(lián)動機制,，營造良好社會環(huán)境，根據《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）,、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）,、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳 人民銀行辦公廳關于對失信主體加強信用監(jiān)管的通知》（發(fā)改辦財金〔2018〕893號）,、《四川省人民政府辦公廳關于印發(fā)四川省建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設實施方案的通知》（川辦發(fā)〔2017〕11號）,、《瀘州市人民政府關于印發(fā)建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的實施意見》（瀘市府發(fā)〔2017〕65號）等文件精神，結合我市實際,，制定本實施細則,。

　　第二條 本市行政區(qū)域范圍內守信聯(lián)合激勵對象名單和失信聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡稱“聯(lián)合獎懲對象名單”）認定,、披露、退出,、申訴,、修復，以及對聯(lián)合獎懲對象名單主體實施聯(lián)合獎懲,、督促監(jiān)督等活動，適用本實施細則,。

　　第三條 本市守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作應當遵循褒揚誠信,、懲戒失信，部門聯(lián)動,、社會協(xié)同,，依法依規(guī)、保護權益,，突出重點,、統(tǒng)籌推進的基本原則。

　　第四條 市社會信用體系建設領導小組負責全市聯(lián)合獎懲工作的統(tǒng)籌協(xié)調,、指導督查,。市社會信用管理辦公室（以下簡稱“市信用辦”）具體負責牽頭編制守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單，監(jiān)督全市聯(lián)合獎懲信用信息的歸集,、披露,、使用和管理等相關活動。市公共信用信息中心具體負責聯(lián)合獎懲對象名單信息匯總管理,、聯(lián)合獎懲信用信息系統(tǒng)（以下簡稱“聯(lián)合獎懲系統(tǒng)”）建設,、運行和維護等工作。

　　各有關部門（單位）按照各自職責和權限,，負責本部門（單位）聯(lián)合獎懲工作的組織實施,，落實聯(lián)合獎懲對象名單認定、報送,、退出,，聯(lián)合獎懲措施細化和實施、申訴和修復申請?zhí)幚?，以及加強對失信主體的督促監(jiān)督等,。

　　第五條 市公共信用信息中心依托市公共信用信息共享平臺（以下簡稱“市信用平臺”）開發(fā)聯(lián)合獎懲系統(tǒng)，完善聯(lián)合獎懲發(fā)起響應,、信息推送,、執(zhí)行反饋、異議處理,、信用修復等動態(tài)協(xié)同功能,，實現(xiàn)聯(lián)合獎懲工作系統(tǒng)化,、自動化開展。

　　第二章 聯(lián)合獎懲對象名單認定

　　第六條 按照“誰認定,、誰負責”原則,，縣級以上國家機關、法律法規(guī)授權具有管理公共事務職能的組織可按照統(tǒng)一標準,，依法審慎認定相關領域聯(lián)合獎懲對象名單,。

　　第七條 認定部門（單位）原則上依據全國統(tǒng)一標準執(zhí)行聯(lián)合獎懲對象名單認定工作。尚未出臺全國統(tǒng)一標準的行業(yè)領域,，認定部門（單位）可根據省級有關部門制定的地方標準執(zhí)行,。各認定部門（單位）應將聯(lián)合獎懲對象名單認定標準報市信用辦備案，并通過“信用中國（四川·瀘州）”網站（以下簡稱“市信用網站”）向社會公示,、公開,。

　　第八條 聯(lián)合獎懲對象名單認定依據主要包括：一是公共管理和服務中反映相關主體基本情況的登記類信息；二是刑事處罰,、行政許可,、行政處罰、行政強制,、行政確認,、行政檢查、行政征收,、行政獎勵,、行政給付等反映主體誠信狀況的信息；三是拒不履行生效司法裁決的信息,；四是黨政機關,、群團組織、社會組織,、行業(yè)協(xié)會商會在履行職責過程中產生或者掌握的相關主體受表彰獎勵等信息,；五是根據法律法規(guī)規(guī)章或規(guī)范性文件可作為聯(lián)合獎懲對象名單認定依據的其他信息。

　　第九條 守信聯(lián)合激勵對象名單認定基本程序如下：

　?。ㄒ唬┱J定部門（單位）依據認定標準生成守信聯(lián)合激勵對象初步名單,。

　　（二）認定部門（單位）在市信用平臺,、全國信用信息共享平臺中將初步名單與各領域失信聯(lián)合懲戒對象名單和重點關注名單進行交叉比對,，確保被列入守信聯(lián)合激勵對象名單的主體未被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單或重點關注名單。

　?。ㄈ┙浶畔⒈葘Y查后的初步名單通過認定部門（單位）門戶網站,、市信用網站向社會公眾公示，公示期不少于20個工作日,。

　?。ㄋ模┏醪矫麊谓浌居挟愖h的,，由認定部門（單位）核實處理；無異議的或異議處理完畢的,，由認定部門（單位）審核后認定為守信聯(lián)合激勵對象名單,。

　　第十條 失信聯(lián)合懲戒對象名單認定程序如下：

　　（一）認定部門（單位）依據認定標準生成失信聯(lián)合懲戒對象初步名單,。

　?。ǘ┱J定部門（單位）向被列入初步名單的信用主體發(fā)送告知書或通過部門（單位）門戶網站進行公示，告知或公示其失信行為事實,、認定失信聯(lián)合獎懲對象名單標準和依據,，公示期不少于20個工作日，并接受其在規(guī)定期限內的陳述和申辯,，陳述和申辯期限為自告知書送達之日起或公示期到期之日起5個工作日內。認定部門（單位）應在該信用主體作出陳述和申辯之日起10個工作日內完成對陳述和申辯事實的復核,。信用主體提出的事實,、理由和證據成立的，應當予以采納,；不成立的,，不予采納。法律法規(guī)已有相關規(guī)定的,，從其規(guī)定,。

　　（三）信用主體未提出陳述和申辯或陳述和申辯已復核完成的,，由認定部門（單位）審核后認定為失信聯(lián)合懲戒對象名單,。

　　（四）認定部門（單位）應在市信用平臺,、全國信用信息共享平臺中將失信聯(lián)合懲戒對象名單與各領域守信聯(lián)合激勵對象名單進行交叉比對,，如失信聯(lián)合懲戒對象之前已被列入守信聯(lián)合激勵對象名單，應告知該守信聯(lián)合激勵對象名單認定部門（單位）或告知市信用辦統(tǒng)一報相關單位處理,，并將其從相關守信聯(lián)合激勵對象名單中刪除,。

　　第十一條 尚未達到失信聯(lián)合懲戒對象名單認定標準的失信主體，以及在重點領域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為的自然人和其他組織,，應由認定部門（單位）列入誠信狀況重點關注對象名單（以下簡稱“重點關注名單”）,。

　　第十二條 認定部門（單位）應通過適當方式，向重點關注名單主體發(fā)出警示并提示重點關注有效期,，有效期由認定部門（單位）結合實際情況確定,。重點關注名單主體有效期內發(fā)生嚴重失信行為的，應按照失信聯(lián)合懲戒對象名單認定標準,，及時轉入失信聯(lián)合懲戒對象名單,。

　　第三章 聯(lián)合獎懲對象名單信息披露

　　第十三條 聯(lián)合獎懲對象名單信息主要內容包括：一是相關主體的基本信息,，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼,、全球法人機構識別編碼（LEI碼）（或公民身份號碼,、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼）,、法定代表人（或單位負責人）姓名及其身份證件類型和號碼等,；二是列入名單的事由，包括認定誠實守信或違法失信行為的事實,、認定部門（單位）,、認定依據、認定日期,、有效期等,；三是相關主體受到聯(lián)合獎懲、信用修復,、退出名單的相關情況,。

　　重點關注名單信息參照失信聯(lián)合懲戒對象名單信息歸集。

　　第十四條 認定部門（單位）應自認定之日起5個工作日內將已認定的聯(lián)合獎懲對象名單,、重點關注名單及相關信息報送至市信用平臺,。聯(lián)合獎懲對象名單及相關信息應納入聯(lián)合獎懲系統(tǒng)實施動態(tài)管理。

　　第十五條 市公共信用信息中心牽頭,，各相關部門配合建立聯(lián)合獎懲對象名單信息共享目錄,，嚴格按照目錄歸集、共享聯(lián)合獎懲對象名單相關信息,。市公共信用信息中心依托市信用平臺聯(lián)合獎懲系統(tǒng),，向各相關部門推送聯(lián)合獎懲對象名單信息，實現(xiàn)信息共享,。

　　第十六條 按照依法公開,、從嚴把關、保護權益原則,，由認定部門（單位）通過其門戶網站,、市信用網站等渠道向社會公眾發(fā)布聯(lián)合獎懲對象名單。重點關注名單信息根據相關部門需要有選擇地對外公開,。名單信息的發(fā)布應當客觀,、準確、公正,，保證發(fā)布信息的合法性,、真實性、準確性。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息,，發(fā)布前應進行必要的技術處理,。名單信息發(fā)布時限與名單有效期保持一致。法律法規(guī)以及國家,、四川省相關政策另有規(guī)定和要求的,，從其規(guī)定。

　　第四章 聯(lián)合獎懲實施機制

　　第十七條 市公共信用信息中心和各聯(lián)合獎懲發(fā)起部門分別將國家,、省下發(fā)的聯(lián)合獎懲對象名單,，以及部門已認定的聯(lián)合獎懲對象名單上傳至市信用平臺，通過聯(lián)合獎懲系統(tǒng)推送至相關實施部門,，發(fā)起聯(lián)合獎懲,。

　　第十八條 聯(lián)合獎懲實施部門應將聯(lián)合獎懲對象名單信息查詢納入審批、監(jiān)管工作流程,。鼓勵將聯(lián)合獎懲對象名單信息嵌入實施部門行政審批管理系統(tǒng),，在事項辦理過程中實現(xiàn)對聯(lián)合獎懲對象信息的自動提示。聯(lián)合獎懲實施部門根據守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單,，對聯(lián)合獎懲對象實施相應的獎懲措施,。

　　第十九條 聯(lián)合獎懲實施部門應通過聯(lián)合獎懲系統(tǒng)及時將獎懲措施執(zhí)行情況反饋至聯(lián)合獎懲發(fā)起部門和市信用平臺，并歸集,、整理形成聯(lián)合獎懲典型案例，按月上報至市信用辦,。市信用辦依托聯(lián)合獎懲系統(tǒng)定期統(tǒng)計和分析聯(lián)合獎懲實施效果,，在市信用網站聯(lián)合獎懲專欄公示，依托市信用平臺將聯(lián)合獎懲典型案例及時共享至全國,、省信用信息共享平臺,。

　　第二十條 由市信用辦牽頭，各相關部門配合,，根據國家,、四川省已簽署聯(lián)合獎懲備忘錄要求和本市工作實際，編制守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單（以下簡稱“聯(lián)合獎懲措施清單”）,，內容包括發(fā)起單位,、獎懲對象、獎懲措施,、制度依據,、實施單位等，并對梳理的激勵和懲戒措施進行分類,，將依法必須執(zhí)行的措施列為強制性措施,，將符合褒揚誠信、懲戒失信政策導向的措施列為推薦性措施，探索將實施效果好,、操作性強的推薦性措施上升為強制性措施,。

　　第二十一條 聯(lián)合獎懲措施清單應當納入市信用平臺聯(lián)合獎懲系統(tǒng)進行管理，各相關部門可在聯(lián)合獎懲系統(tǒng)中查詢本部門聯(lián)合獎懲措施清單,。聯(lián)合獎懲措施清單實施動態(tài)管理,，原則上每年更新一次，各相關部門依據最新的聯(lián)合獎懲措施清單實施聯(lián)合獎懲措施,。

　　第二十二條 各相關部門依據聯(lián)合獎懲措施清單并結合本部門工作實際,，對守信聯(lián)合激勵對象實施激勵措施，包括推行“綠色通道”和“容缺受理”,、優(yōu)先提供公共服務便利,、優(yōu)化行政監(jiān)管安排、降低交易成本,、加大推介支持力度,、提供資金支持和政策扶持等。

　　第二十三條 各相關部門依據聯(lián)合獎懲措施清單,，結合本部門工作實際,，對失信聯(lián)合懲戒對象實施行政性約束和懲戒，包括在行政許可審批項目,、許可證發(fā)放,、發(fā)起設立或參股金融機構及其他融資機構、財政性資金項目申請,、公共資源交易活動等方面進行從嚴審核,、嚴格限制、重點檢查,，對相關主體實施市場和行業(yè)禁入,、撤銷榮譽和取消評優(yōu)資格等措施。

　　第二十四條 加強對失信聯(lián)合懲戒對象的市場性約束和懲戒,，督促有關企業(yè)和個人履行法定義務,，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制高消費行為等措施。探索將失信聯(lián)合懲戒對象名單信息與信用服務機構,、金融機構等充分共享,。支持信用服務機構采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告,，使失信聯(lián)合懲戒對象在市場交易活動中受到制約,。引導商業(yè)銀行、證券期貨經營機構,、保險公司等金融機構按照風險定價原則,，對失信聯(lián)合懲戒對象提高貸款利率和財產保險費率,，或者限制向其提供貸款、保薦,、承銷,、保險等服務。

　　第二十五條 各行業(yè)協(xié)會商會應積極建立完善行業(yè)自律公約和職業(yè)道德準則,，加強行業(yè)內部信用信息采集,、共享機制，將嚴重失信行為記入會員信用檔案,。市有關部門（單位）應探索與行業(yè)協(xié)會商會共享失信聯(lián)合懲戒名單信息,，引導行業(yè)協(xié)會商會按照行業(yè)標準、行規(guī),、行約等,，視情節(jié)輕重對失信會員實行警告、行業(yè)內通報批評,、公開譴責,、不予接納、勸退等行業(yè)性懲戒措施,。

　　第二十六條 建立完善失信舉報制度,，鼓勵社會公眾對信用主體的失信行為進行舉報，市信用辦在市信用網站開設投訴舉報通道,，開通投訴舉報專線,，暢通社會監(jiān)督渠道。調動各類社會組織參與失信懲戒,，支持有關社會組織依法對污染環(huán)境,、侵害消費者和公眾投資者合法權益等群體性侵權行為提起公益訴訟。探索與新聞媒體共享失信聯(lián)合懲戒對象名單信息,，通過網絡,、報紙電視等媒體加大對失信聯(lián)合懲戒對象的曝光力度,，重點曝光社會影響惡劣,、情節(jié)嚴重的失信典型案件。

　　第二十七條 在對被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單及重點關注名單的法人及其他組織進行聯(lián)合懲戒的同時,，有關部門應依法追究對該失信行為負有責任的法定代表人（或主要負責人）和其他負有直接責任人員的法律責任,，并采取相應聯(lián)合懲戒措施。將法人及其他組織的失信信息作為評價其法定代表人（或主要負責人）和負有責任的相關人員信用狀況的重要依據,，納入個人信用檔案,，共享至市信用平臺。

　　第五章 失信主體督促和監(jiān)督

　　第二十八條 對可通過履行相關義務糾正失信行為,、消除不良影響的失信聯(lián)合懲戒對象名單主體和重點關注名單主體,，認定部門（單位）應明確整改要求和期限，整改期限與失信信息原則上要通過市信用網站向社會公示，確因特殊原因不能公示的,，要通過市信用平臺和全國信用信息共享平臺實現(xiàn)共享,。

　　認定部門（單位）可結合實際以適當方式督促相關主體在規(guī)定期限內整改。整改到位后,，該主體可提請認定部門（單位）確認,；整改不到位的，認定部門（單位）應啟動提示或警示約談程序,。

　　第二十九條 按照“誰認定,、誰約談”原則，由相關部門依據省級行業(yè)主管部門制定的約談提綱,，對在規(guī)定期限內整改不到位的重點關注名單主體主要負責人進行一次提示性約談,，對在規(guī)定期限內整改不到位的失信聯(lián)合懲戒對象名單主體主要負責人進行一次警示性約談。約談記錄（包括拒絕約談或不配合約談等情形）記入該主體信用記錄,，納入市信用平臺,，并共享至全國信用信息共享平臺。

　　第三十條 相關行業(yè)主管部門應探索引入第三方機構協(xié)同參與行業(yè)信用監(jiān)管,，建立健全行業(yè)信用記錄,，開展行業(yè)信息公示、風險提示,、預警監(jiān)測,、信用管理培訓等工作。

　　引導和支持行業(yè)協(xié)會商會建立會員單位信用記錄,，制定針對會員單位失信行為的懲戒措施清單,，公示和共享會員單位失信信息。相關行業(yè)主管部門應定期對行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價,，將評價結果納入其信用檔案并歸集至市信用平臺,。

　　積極引入符合條件的信用服務機構參與協(xié)同監(jiān)管，探索開展信用記錄建設,、大數(shù)據分析,、風險預警、失信跟蹤監(jiān)測等工作,。市信用辦應組織建立相關機構信用檔案,，并將其納入市信用平臺保存。

　　第六章 聯(lián)合獎懲對象名單退出

　　第三十一條 守信聯(lián)合激勵對象名單的有效期由相關認定部門（單位）結合相關主體誠實守信情況確定,。

　　守信聯(lián)合激勵對象名單的退出主要包括以下方式：一是守信聯(lián)合激勵對象名單有效期屆滿自動退出,；二是經異議處理，守信聯(lián)合激勵對象認定有誤的,，認定部門（單位）應將相關主體從守信聯(lián)合激勵對象名單中刪除,；三是有效期內被有關部門列入失信聯(lián)合懲戒對象名單,、重點關注名單，或被發(fā)現(xiàn)存在不當利用守信聯(lián)合激勵對象名單獎勵機制等不良行為的,，認定部門（單位）應將相關主體從守信聯(lián)合激勵對象名單中刪除,；四是守信聯(lián)合激勵對象名單認定標準改變，對不符合新認定標準的主體,，將其從守信聯(lián)合激勵對象名單中刪除,。

　　第三十二條 失信聯(lián)合懲戒對象名單的有效期、信用修復及退出方式由相關認定部門（單位）結合相關主體違法失信情況確定,。

　　失信聯(lián)合懲戒對象名單的退出主要包括以下方式：一是經異議處理,，失信聯(lián)合懲戒對象認定有誤的，認定部門（單位）應將相關主體從失信聯(lián)合懲戒對象名單中刪除,；二是通過主動修復在失信聯(lián)合懲戒對象名單有效期屆滿前提前退出,，提前退出需經認定部門（單位）同意；三是待失信聯(lián)合懲戒對象名單有效期屆滿自動退出,；四是失信聯(lián)合懲戒對象名單認定標準發(fā)生改變,，對于不符合新認定標準的主體，將其從失信聯(lián)合懲戒對象名單中刪除,。

　　失信聯(lián)合懲戒對象名單主體退出名單后,，應立即將其列入重點關注名單（誤列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的除外），有效期由之前將其列入失信聯(lián)合懲戒對象的部門（單位）確定,。

　　第三十三條 相關主體退出聯(lián)合獎懲對象名單后,，認定部門（單位）在3個工作日內通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，通過聯(lián)合獎懲系統(tǒng)將名單退出信息報送至市信用平臺,，并通過市信用平臺向有關聯(lián)合獎懲部門發(fā)送通知,，提醒有關聯(lián)合獎懲部門停止對其實施聯(lián)合獎懲。相關名單信息將在市信用平臺后臺繼續(xù)保存,。對于因主體認定有誤而列入名單的,，相關信息不予保存。

　　第七章 權益保護

　　第三十四條 聯(lián)合獎懲實施部門在依據聯(lián)合獎懲對象名單執(zhí)行守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施時主動發(fā)現(xiàn)名單信息不準確,，有關單位或個人對守信聯(lián)合激勵對象名單主體行為,、失信聯(lián)合懲戒對象名單認定，以及聯(lián)合獎懲對象名單信息準確性有異議的,，可通過市信用網站“信用申訴”模塊上報申訴信息,，或直接向名單信源單位即名單認定部門（單位）提出申訴申請并提供相關證明材料,。

　　通過市信用網站提交申訴申請及材料的,，由網站自收到申請之日起1個工作日內將相關信息轉至相關名單認定部門（單位）處理。

　　第三十五條 認定部門（單位）自收到申訴之日起30天內完成核查,，出具書面處理意見,，并及時將審核結果告知申請人,。符合條件的申訴申請，認定部門（單位）應將處理意見逐級報送至市信用辦,，由市信用辦在市信用平臺中完成申訴信息調整處理,。獎懲措施在信息核實期間暫不執(zhí)行。

　　經核實有誤的信息應及時更正或撤銷,。因錯誤采取聯(lián)合獎懲措施損害有關主體合法權益的,，有關部門要積極采取措施恢復其信譽、消除不良影響,。對于被誤列入守信聯(lián)合激勵對象名單的相關主體,，應盡可能收回其受到聯(lián)合激勵獲得的權益。

　　第三十六條 被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單及重點關注對象名單的信用主體在規(guī)定期限內主動糾正失信行為,、消除不良影響后,，可通過市信用網站“信用修復”模塊上報修復信息，或直接向名單認定部門（單位）提出信用修復申請,，并提供相關證明材料,。

　　通過市信用網站提交修復申請及材料的，由網站自收到申請之日起1個工作日內將相關信息轉至相關名單認定部門（單位）處理,。

　　第三十七條 各認定部門（單位）應當自收到信用修復申請之日起30天內完成申請人修復情況核查,，作出書面處理意見，并及時向申請人反饋,。對已整改到位的信用主體,，認定部門（單位）應將書面處理意見逐級報送至市信用辦，由市信用辦在市信用平臺中完成后續(xù)信息處理工作,。相關信用主體的失信記錄和信用修復記錄應納入市信用平臺后臺保存,。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定執(zhí)行,。

　　第三十八條 申請人如對信用申訴,、信用修復處理結果存在異議的，可依法申請復議,。

　　第八章 附則

　　第三十九條 本細則自2018年12月6日起施行,，有效期2年。