各區(qū)、縣人民政府,，市級(jí)有關(guān)部門：

　　《瀘州市鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入場外交易市場掛牌融資的暫行辦法》已經(jīng)市七屆人民政府第29次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請貫徹執(zhí)行,。

　　

　　瀘州市人民政府

　　2014年5月16日 

　　瀘州市鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入場外交易市場

　　掛牌融資的暫行辦法

　　第一章 總則

　　

　　第一條 為進(jìn)一步構(gòu)建我市多層次資本市場體系，推動(dòng)“六個(gè)突破,，四年翻番”戰(zhàn)略順利實(shí)施,，切實(shí)做好資金要素保障，多渠道提高企業(yè)直接融資比重,，促進(jìn)企業(yè)做大做強(qiáng),，現(xiàn)就鼓勵(lì)我市企業(yè)進(jìn)入場外交易市場掛牌融資有關(guān)事宜制定本暫行辦法。

　　

　　第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)

　　第二條 瀘州市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室負(fù)責(zé)企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）和成都（川藏）股權(quán)交易中心等區(qū)域性場外交易市場掛牌融資有關(guān)政策的具體實(shí)施工作,，主要包括：宣傳,、發(fā)動(dòng)、指導(dǎo)企業(yè)積極創(chuàng)造條件進(jìn)入場外交易市場掛牌融資,，受理企業(yè)申請,，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行審核，制定有關(guān)扶持政策等,。

　　

　　第三章 扶持及獎(jiǎng)勵(lì)

　　第三條 對(duì)在新三板和區(qū)域性場外交易市場掛牌的企業(yè),，其募集資金用于投資本市項(xiàng)目的，按實(shí)施進(jìn)度給予獎(jiǎng)勵(lì)：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在新三板成功掛牌,，獎(jiǎng)勵(lì)80萬元；完成直接融資,，按募集資金總額的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì),。

　　（二）企業(yè)在區(qū)域性場外市場交易板成功掛牌,，獎(jiǎng)勵(lì)60萬元,；完成直接融資，按募集資金總額的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　?。ㄈ┢髽I(yè)在區(qū)域性場外市場融資板成功掛牌,，獎(jiǎng)勵(lì)25萬元；完成直接融資,，按募集資金總額的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì),。

　　（四）企業(yè)在區(qū)域性場外市場展示板掛牌后若轉(zhuǎn)入融資板,、交易板掛牌,，或由融資板轉(zhuǎn)入交易板掛牌，可按轉(zhuǎn)入后的板塊享受獎(jiǎng)勵(lì)政策扣除已兌現(xiàn)部分執(zhí)行,。

　　第四條 本辦法第三條獎(jiǎng)勵(lì)資金,，稅務(wù)登記在市本級(jí)的，由市財(cái)政全額承擔(dān),；稅務(wù)登記在區(qū)縣的,，由市本級(jí)財(cái)政及區(qū)縣財(cái)政按3:7比例分擔(dān)（即市本級(jí)財(cái)政承擔(dān) 30%，區(qū)縣財(cái)政承擔(dān)70%）,。

　　第五條 凡選擇在新三板和區(qū)域性場外交易市場掛牌的企業(yè),，在進(jìn)行規(guī)范、股改,、重組等過程中涉及的稅費(fèi),，參照市政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》（瀘市府發(fā)〔2012〕22號(hào)），享受有關(guān)優(yōu)惠扶持政策,。

　　第六條 鼓勵(lì)在新三板和區(qū)域性場外交易市場掛牌融資的企業(yè)申請到主板,、中小板、創(chuàng)業(yè)板和境外上市,。成功上市的企業(yè),，按現(xiàn)行上市優(yōu)惠扶持政策（瀘市府發(fā)〔2012〕22號(hào)）扣除已兌現(xiàn)部分執(zhí)行。

　　

　　第四章 申請條件

　　第七條 申請?jiān)谛氯搴蛥^(qū)域性場外市場掛牌交易獎(jiǎng)勵(lì)資金的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┰跒o州市轄區(qū)內(nèi)已進(jìn)行工商注冊登記和稅務(wù)登記的公司,；

　　（二）已列入瀘州市直接融資培育企業(yè)名單,；

　?。ㄈ┻M(jìn)入新三板或區(qū)域性場外市場交易版掛牌的企業(yè)，需經(jīng)股東大會(huì)（臨時(shí)股東大會(huì)）作出同意掛牌交易決議,；

　?。ㄋ模┤〉萌珖煞蒉D(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)有限責(zé)任公司或區(qū)域性股權(quán)交易中心出具的同意企業(yè)進(jìn)入掛牌交易的確認(rèn)函或相關(guān)證明文件。

　　

　　第五章 審核程序

　　第八條 扶持和獎(jiǎng)勵(lì)審核程序如下：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)完成有關(guān)工作后,，應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)向注冊地有關(guān)部門提出申請,，并按要求提供各類有效證明文件。

　?。ǘ┢髽I(yè)申請扶持和獎(jiǎng)勵(lì)資金,，屬區(qū)縣財(cái)政承擔(dān)的部分，由區(qū)縣金融辦會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核并出具審核意見,，報(bào)所屬區(qū)縣政府審批,。屬市財(cái)政承擔(dān)的部分，稅務(wù)登記在市本級(jí)的,，由市金融辦初核后報(bào)市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，經(jīng)審核后報(bào)市政府審批；稅務(wù)登記在區(qū)縣的,，由區(qū)縣政府出具審核意見,，并以正式文件轉(zhuǎn)報(bào)市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)審核后報(bào)市政府審批,。

　　

　　第六章 申報(bào)材料

　　第九條 申報(bào)扶持和獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)需提交如下材料：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)申請有關(guān)補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)的文件；

　?。ǘ┢髽I(yè)在新三板或其他區(qū)域性場外交易市場正式掛牌的相關(guān)證明文件,；

　　（三）進(jìn)入新三板或其他區(qū)域性場外市場交易版掛牌的企業(yè),，還需提供股東大會(huì)（臨時(shí)股東大會(huì)）作出的同意掛牌決議，并附股東大會(huì)會(huì)議記錄及出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）簽字,；

　?。ㄋ模┓仙陥?bào)條件的其他相關(guān)證明材料（含項(xiàng)目融資方案及投資情況的證明材料等）。

　　

　　第七章 法律責(zé)任

　　第十條 申請?jiān)凇靶氯濉被蚱渌麉^(qū)域性場外交易市場掛牌補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料,，弄虛作假,、騙取補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)資金的，政府相關(guān)部門依法追回,；構(gòu)成犯罪的,，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助申報(bào)公司弄虛作假,、騙取補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)資金的違法違規(guī)行為,，由瀘州市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室向相關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)。

　　

　　第八章 附則

　　第十一條 本暫行辦法由市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋,。各區(qū)縣要制定具體工作措施,，明確責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)此項(xiàng)工作,。

　　第十二條 本暫行辦法自發(fā)文之日起試行三年,。