瀘市府辦發(fā)[2017]80號(hào)

各區(qū),、縣人民政府，各園區(qū)管委會(huì),，市級(jí)有關(guān)部門： 

　　《中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)川南臨港片區(qū)企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)市八屆人民政府第17次常務(wù)會(huì)議審議通過,，現(xiàn)印發(fā)你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 

　

瀘州市人民政府辦公室 

2017年8月10日　　

 


中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)川南臨港片區(qū)企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法

　　第一章 總 則 

　　第一條 為了建立企業(yè)信用監(jiān)管體系,，加強(qiáng)中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)川南臨港片區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)川南臨港片區(qū)”）企業(yè)信用監(jiān)督管理,，強(qiáng)化事前事中事后監(jiān)管，營造法治化國際化便利化的營商環(huán)境,。結(jié)合自貿(mào)區(qū)川南臨港片區(qū)實(shí)際,，依據(jù)《公司法》《行政許可法》《行政處罰法》《政府信息公開條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法,。 

　　第二條 本辦法適用于自貿(mào)區(qū)川南臨港片區(qū)企業(yè)信用監(jiān)督管理,。 

　　第三條 本辦法所稱企業(yè)信用監(jiān)督管理是指政府相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè)信用（守信、失信）情況進(jìn)行的行政管理,。 

　　第四條 本辦法所稱政府相關(guān)職能部門是指商事登記,、行政審批、行政主管,、行政監(jiān)管執(zhí)法等履行政府行政職責(zé)的部門,。 

　　第五條 企業(yè)信用監(jiān)督管理實(shí)行三段式執(zhí)法+聯(lián)合+懲戒的監(jiān)督管理模式。 

　　第六條 本辦法所稱企業(yè)信用監(jiān)督管理三段式執(zhí)法是指在自貿(mào)區(qū)川南臨港片區(qū)范圍內(nèi)政府相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè)的市場準(zhǔn)入,、經(jīng)營活動(dòng)以及企業(yè)年度報(bào)告等管理活動(dòng)中實(shí)施的提醒告知與承諾,、約談告誡與行政指導(dǎo)、嚴(yán)重違法依法處置相適應(yīng)的事前,、事中、事后監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng),。 

　　第二章 企業(yè)信用監(jiān)管三段式執(zhí)法遵循的原則 

　　第七條 企業(yè)信用監(jiān)管三段式執(zhí)法遵循以下原則： 

　?。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t； 

　?。ǘ┳⒅匦麄鹘逃瓌t,； 

　　（三）行政處罰與信用懲戒相結(jié)合原則,； 

　?。ㄋ模┱l審批、誰監(jiān)管,；誰主管,、誰監(jiān)管原則； 

　?。ㄎ澹﹨f(xié)同監(jiān)管,、綜合監(jiān)管原則。 

　　第三章 提醒告知與承諾 

　　第八條 本辦法所稱提醒告知是指政府相關(guān)職能部門對(duì)行政相對(duì)人所涉及的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,、企業(yè)名稱登記,、企業(yè)登記,、前置審批、后置審批,、備案登記,、注銷登記、企業(yè)年度報(bào)告等事項(xiàng)的告知以及在環(huán)境保護(hù),、城市管理,、水務(wù)、勞動(dòng)監(jiān)察,、文化,、食品藥品、市場管理,、稅務(wù),、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域?qū)嵤┫嚓P(guān)行政檢查事項(xiàng)的告知。 

　　政府相關(guān)職能部門對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行提醒告知時(shí)應(yīng)當(dāng)制作書面告知書,。 

　　登記,、備案及行政許可涉及的提醒告知可以由一名執(zhí)法人員進(jìn)行；行政檢查涉及的提醒告知應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行,。 

　　第九條 本辦法所稱承諾是指行政相對(duì)人對(duì)政府相關(guān)職能部門的書面告知事項(xiàng),，表示知曉和自愿履行告知事項(xiàng)涉及相關(guān)義務(wù)的真實(shí)意思表示，并對(duì)告知事項(xiàng)做出書面承諾的行為,。 

　　行政相對(duì)人承諾時(shí)應(yīng)當(dāng)在承諾書上簽字（或蓋章）確認(rèn),。 

　　第十條 政府相關(guān)職能部門對(duì)行政相對(duì)人作出的提醒告知書及行政相對(duì)人相應(yīng)做出的承諾書由政府相關(guān)職能部門在信用監(jiān)管平臺(tái)上進(jìn)行公示，并存入信用監(jiān)管檔案,。 

　　第十一條 政府相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)對(duì)行政相對(duì)人承諾書上承諾的內(nèi)容及遵守和履行情況實(shí)施信用監(jiān)督管理,。 

　　對(duì)不遵守和不履行承諾的，政府相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行約談告誡,。 

　　第十二條 信用監(jiān)督管理中按照以下情形進(jìn)行相應(yīng)的提醒告知與承諾： 

　?。ㄒ唬┦袌鰷?zhǔn)入負(fù)面清單的提醒告知與承諾； 

　?。ǘ┢髽I(yè)登記的提醒告知與承諾,； 

　　（三）證照注銷登記的告知與承諾,； 

　?。ㄋ模I業(yè)執(zhí)照前置審批的提醒告知與承諾； 

　?。ㄎ澹I業(yè)執(zhí)照后置審批的提醒告知與承諾,； 

　　（六）行政備案的提醒告知與承諾,； 

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)年度報(bào)告的提醒告知與承諾,； 

　　（八）行政檢查的提醒告知與承諾,； 

　?。ň牛┢渌髽I(yè)信用監(jiān)督管理中需要進(jìn)行的提醒告知與承諾。 

　　上述各項(xiàng)提醒告知事項(xiàng)涉及的內(nèi)容應(yīng)包括法律的禁止性規(guī)定,、限制性規(guī)定及相關(guān)的法律責(zé)任和信用風(fēng)險(xiǎn),。 

　　上述各項(xiàng)提醒告知的承諾內(nèi)容應(yīng)包括已知曉告知內(nèi)容，對(duì)承諾表示自覺遵守并自愿履行承諾義務(wù),，自愿承擔(dān)違反承諾所導(dǎo)致的相關(guān)法律責(zé)任和信用風(fēng)險(xiǎn),。 

　　第四章 約談告誡與行政指導(dǎo) 

　　第十三條 本辦法所稱約談告誡是指政府相關(guān)職能部門對(duì)行政相對(duì)人在承諾后不履行承諾或者在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的輕微違法行為所進(jìn)行的座談與指導(dǎo)教育的執(zhí)法活動(dòng)。 

　　本辦法所稱行政指導(dǎo)是指政府相關(guān)職能部門對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行約談告誡后,，指導(dǎo)糾正其失信或者責(zé)令其改正違法行為的具體行政行為,。 

　　試行企業(yè)“主動(dòng)報(bào)告”制度，對(duì)企業(yè)主動(dòng)報(bào)告未發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)事項(xiàng),，視情況依法從輕,、減輕或不予行政處罰，并予以行政指導(dǎo),。 

　　進(jìn)行約談告誡應(yīng)當(dāng)制作約談筆錄,、行政指導(dǎo)意見書。 

　　第十四條 約談筆錄,、行政指導(dǎo)意見書應(yīng)當(dāng)裝入行政相對(duì)人信用監(jiān)管檔案,，約談告誡和行政指導(dǎo)情況應(yīng)當(dāng)在信用監(jiān)管平臺(tái)上予以公示。 

　　第十五條 被約談告誡者納入信用警示名錄,，列入定向監(jiān)管范圍予以重點(diǎn)監(jiān)管,。 

　　第十六條 被納入信用警示名錄企業(yè)，自納入之日起連續(xù)2年內(nèi)不再次出現(xiàn)被約談告誡的,，移出信用警示名錄。 

　　第十七條 行政相對(duì)人被約談告誡達(dá)到3次以上者（含3次）,，視為失信,，納入信用失信名錄。政府相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其違法行為依法查處,。 

　　第十八條 被納入信用失信名錄企業(yè),，自納入之日起連續(xù)2年內(nèi)不再次出現(xiàn)失信情況的，移出信用失信名錄,。 

　　第五章 嚴(yán)重違法依法處置 

　　第十九條 本辦法所稱嚴(yán)重違法依法處置是指政府相關(guān)職能部門對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施的具有社會(huì)危害后果的違法行為依法查處的執(zhí)法活動(dòng),。 

　　第二十條 政府相關(guān)職能部門對(duì)群眾舉報(bào)或者在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的下列違法行為應(yīng)當(dāng)依法查處： 

　　（一）環(huán)境保護(hù)涉及的違法行為,； 

　?。ǘ┏鞘泄芾砩婕暗倪`法行為,； 

　　（三）水務(wù)管理涉及的違法行為,； 

　?。ㄋ模﹦趧?dòng)監(jiān)察管理涉及的違法行為； 

　?。ㄎ澹┪幕芾砩婕暗倪`法行為,； 

　　（六）食品藥品管理涉及的違法行為,； 

　?。ㄆ撸┙煌ㄟ\(yùn)輸管理涉及的違法行為； 

　?。ò耍┦袌霰O(jiān)督管理涉及的違法行為,； 

　　（九）企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中的涉稅違法行為,； 

　?。ㄊ┥虅?wù)管理涉及的違法行為； 

　?。ㄊ唬o證經(jīng)營行為,； 

　　（十二）無照經(jīng)營行為,； 

　?。ㄊ┢渌枰覆樘幍倪`法違規(guī)行為。 

　　第二十一條 政府相關(guān)職能部門依法查處的案件,，應(yīng)當(dāng)在信用監(jiān)管平臺(tái)上依照相關(guān)規(guī)定予以公示,。 

　　第二十二條 受到行政處罰的企業(yè)，納入失信企業(yè)名錄,，視其情節(jié)根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以失信懲戒,，并納入重點(diǎn)監(jiān)管范圍進(jìn)行跟蹤監(jiān)管。 

　　第六章 失信懲戒 

　　第二十三條 列入失信名錄的企業(yè),，按照一處失信,、處處受限的聯(lián)合懲戒機(jī)制予以聯(lián)合懲戒。 

　　第二十四條 列入失信名錄的企業(yè)視其情節(jié),，將面臨以下聯(lián)合懲戒措施予以懲戒： 

　?。ㄒ唬┵J款被拒； 

　?。ǘ┦バ氯?、創(chuàng)業(yè)板等上市資格； 

　　（三）無法辦理信用卡,； 

　?。ㄋ模┵J款擔(dān)保受阻； 

　?。ㄎ澹┦フ型稑?biāo)資格,； 

　　（六）銀行賬戶受限,； 

　?。ㄆ撸┕こ掏稑?biāo)受阻； 

　?。ò耍┏鰢疾燹k理簽證受限,； 

　　（九）相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證受阻,； 

　?。ㄊ┢渌麘徒浯胧?nbsp;

　　第二十五條 聯(lián)合懲戒辦法由聯(lián)合懲戒部門共同制定實(shí)施,。 

　　第七章 信用監(jiān)管信息數(shù)據(jù)歸集 

　　第二十六條 企業(yè)信用監(jiān)管信息數(shù)據(jù)實(shí)行誰監(jiān)管誰錄入,、誰主辦誰錄入管理制度。 

　　第二十七條 企業(yè)信用監(jiān)管信息錄入應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批,，錄入信息必須真實(shí),、準(zhǔn)確。 

　　第二十八條 企業(yè)信用監(jiān)管信息應(yīng)當(dāng)在信息數(shù)據(jù)成立之日起20日內(nèi)錄入,。 

　　第二十九條 信用監(jiān)管信息數(shù)據(jù)由各有關(guān)部門通過有效的信息化手段提供給工商部門,，工商部門通過瀘州市企業(yè)信息公示平臺(tái)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息歸集于企業(yè)名下,。 

　　第三十條 信用監(jiān)管平臺(tái)的功能與作用： 

　?。ㄒ唬┕咎嵝迅嬷c承諾信息； 

　?。ǘ┕炯s談告誡與行政指導(dǎo)信息,； 

　　（三）公示警示信用記錄名錄,； 

　?。ㄋ模┕酒髽I(yè)異常經(jīng)營名錄； 

　?。ㄎ澹┕臼牌髽I(yè)名單； 

　?。┩扑褪牌髽I(yè)聯(lián)合懲戒信息,。 

　　第八章 附 則 

　　第三十一條 個(gè)體工商戶、農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社的信用監(jiān)督管理參照本辦法執(zhí)行,。 

　　第三十二條 本辦法自2017年9月9日起施行,，有效期5年,。 

　　附件：1.提醒告知書（樣本1、2） 

　　2.承諾書（樣本） 

　　3.行政指導(dǎo)意見書（樣本） 

　　附件1 

　　

　　××××××局

　　提醒告知書（樣本1） 

　　提告（）字××號(hào)

　　被提醒告知人：××× 

　　被提醒告知事項(xiàng)：××× 

　　您申請(qǐng)辦理的上述事項(xiàng),，依照《》《》等法律法規(guī)之規(guī)定,，現(xiàn)向您提醒告知需要注意的事項(xiàng)如下： 

　　1. 

　　2. 

　　3. 

　　…… 

　　以上事項(xiàng)必須遵守，并認(rèn)真履行其義務(wù),，否則將承擔(dān)相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)和法律后果,。 

　　

　　

　　提醒告知人：××× 

　　行政機(jī)關(guān)（蓋章）：××× 

　　××年××月××日

　　被提醒告知人簽名： 

　　注： 本告知書一式兩份，一份存監(jiān)管部門,，一份承諾人保存,。 

　　

　　××××××局 

　　提醒告知書（樣本2）

　　檢提告（）字××號(hào) 

　　被提醒告知人：××× 

　　被提醒告知事項(xiàng)：××× 

　　本部門執(zhí)法人員×××、×××依法對(duì)您單位實(shí)施行政檢查,，依照《》《》等法律法規(guī)之規(guī)定,，現(xiàn)向您單位提醒告知需要注意的事項(xiàng)如下： 

　　1. 

　　2. 

　　3. 

　　…… 

　　以上事項(xiàng)必須遵守，并認(rèn)真履行其義務(wù),，否則將承擔(dān)相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)和法律后果,。 

　　

　　行政檢查人員：×××、××× 

　　監(jiān)管機(jī)關(guān)（蓋章）××× 

　　××年××月××日

　　被檢查單位簽名（蓋章）：××× 

　　注： 本告知書適用于不需要立案調(diào)查的行政檢查執(zhí)法活動(dòng),。告知書一式兩份,，一份存執(zhí)法部門，一份被檢查單位保存,。 

　　附件2 

　　

　　承諾書（樣本）

　　×××： 

　　現(xiàn)對(duì)××告（2017）××號(hào)告知書提醒告知內(nèi)容做出如下承諾： 

　　1.本人對(duì)提醒告知各項(xiàng)內(nèi)容已經(jīng)知曉,，并理解其含義； 

　　2.本人自覺遵守相關(guān)法律規(guī)定,； 

　　3.本人自愿履行如下義務(wù)： 

　　4.若本人不履行以上承諾,，自愿承擔(dān)相關(guān)信用風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)法律責(zé)任。 

　　

　

　　承諾人：（簽字蓋章） 

　　年 月 日

　　注： 本承諾書一式兩份,，一份提交監(jiān)管部門,，一份承諾人存檔。 

　　附件3 

　　

　　××××××局 

　　行政指導(dǎo)意見書（樣本） 

　　行指（）字××號(hào)

　　×××： 

　　××年××月××日,，本單位執(zhí)法人員×××,、×××在×××（地點(diǎn)）對(duì)您企業(yè) 企 

　　問題進(jìn)行了約談告誡，現(xiàn)提出如下意見： 

　　如您單位對(duì)以上指導(dǎo)意見不服,，可以自接到本意見書之日起60日內(nèi)向×××申請(qǐng)行政復(fù)議,，或者依法向×××人民法院提起行政訴訟。

　　

　×××（蓋章） 

　　××年××月××日

　　

　　送達(dá)人：×××,、××× 簽收人：×××

　　××年××月××日 ××年××月××日 

　　注：本意見書一式兩份,，一份存監(jiān)管部門，一份被指導(dǎo)單位保存。