為進一步明確各部門處置金融突發(fā)事件的職責和分工，建立金融突發(fā)事件應急工作體系,我局代市政府起草了《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案(試行)》，現(xiàn)予以公示，征求社會公眾意見,，公眾可在2022年4月2日前，通過以下途徑反饋意見。

一,、 郵寄地址：瀘州市江陽西路278號，瀘州市金融工作局,，郵編：646000

二,、傳真：0830-3161196

三、電話：0830-3163528

四,、電子郵箱：lzwdkqq@.com

附件：1. 《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案(試行)》

　　　2.　起草說明

                                      瀘州金融工作局

2022年3月1日  

瀘州市人民政府辦公室

關于印發(fā)《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案

(試行)》的通知

各區(qū)縣人民政府,各園區(qū)（新城）管委會,市政府各部門,有關單位:

《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案(試行)》已經市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行,。

瀘州市人民政府辦公室

2022年  月  日

瀘州市金融突發(fā)事件應急預案(試行)

目  錄

1總則............................................................................................4

1.1指導思想...................................................................................4

1.2編制依據...................................................................................4

1.3適用范圍...................................................................................4

1.4工作原則...................................................................................5

1.5預案體系...................................................................................6

2組織指揮體系與職責.................................................................6

2.1市級組織指揮機構...................................................................6

2.2市指揮部及其辦公室職責.......................................................7

2.3市指揮部成員單位職責...........................................................8

2.4市指揮部專項工作組設置及職責..........................................11

2.5各縣(區(qū))應急指揮機構職責...................................................12

3事件等級...................................... .............................................12

3.1特別重大金融突發(fā)事件..........................................................12

3.2重大金融突發(fā)事件..................................................................12

3.3較大金融突發(fā)事件.................................................................13

3.4一般金融突發(fā)事件.................................................................13

4監(jiān)測和預警................................................................................13

4.1風險監(jiān)測.................................................................................13

4.2風險評估.................................................................................14

4.3預警應對.................................................................................15

5應急處置..................................................................................15

5.1信息報告.................................................................................15

5.2先期處置.................................................................................16

5.3分級響應.................................................................................17

5.4處置措施.................................................................................18

5.5信息發(fā)布和新聞宣傳.............................................................19

5.6應急結束.................................................................................19

5.7后期處置.................................................................................19

6應急保障....................................................................................20

6.1通信,、文電、技術,、人力資源保障.....................................20

6.2經費保障.................................................................................20

6.3培訓宣教.................................................................................20

6.4應急演練.................................................................................21

7附則..........................................................................................21

1  總則

1.1  指導思想

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹習近平總書記關于金融工作的重要論述,把防范化解金融風險擺在突出位置,建立健全機制暢通,、責任明確、分工配合、協(xié)作高效的金融突發(fā)事件快速反應機制,有效預防和科學處置金融突發(fā)事件,最大限度減少金融突發(fā)事件造成的危害和損失,維護全市金融穩(wěn)定,促進金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,。

1.2  編制依據

依據《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國證券投資基金法》《四川省地方金融監(jiān)督管理條例》《四川省突發(fā)事件總體應急預案(試行)》等,制定本預案,。

1.3  適用范圍

本預案適用于瀘州市行政區(qū)域內發(fā)生的金融突發(fā)事件應急處置工作。本預案所稱金融突發(fā)事件,是指金融機構(如銀行,、證券公司,、保險公司、信托公司),、地方金融組織(如融資擔保公司,、小額貸款公司)、金融市場(如股票市場,、債券市場),、金融基礎設施(如支付體系)或新興金融業(yè)態(tài)(如互聯(lián)網金融)突然發(fā)生的、嚴重影響或可能嚴重影響金融和經濟社會穩(wěn)定,、需要立即采取應急處置措施予以應對的事件,。主要適用于下列突發(fā)事件的應急處置:

(1)因國內或境外發(fā)生重大事件引發(fā)的全市性或區(qū)域性金融突發(fā)事件;

(2)因自然災害、事故災難,、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件引發(fā)的金融突發(fā)事件;

(3)金融市場(包括股票市場,、債券市場、期貨市場,、區(qū)域性股權交易市場等)劇烈波動,或金融機構,、地方金融組織退出市場引發(fā)的全市性或區(qū)域性金融突發(fā)事件;

(4)其他原因引發(fā)的嚴重影響全市或區(qū)域金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

由金融突發(fā)事件引發(fā)的大規(guī)模群體性事件的應急處置工作,按照瀘州市大規(guī)模群體性事件有關應急預案執(zhí)行,。

1.4  工作原則

(1)以人為本,、人民至上。始終把人民群眾生命財產安全放在第一位,在金融突發(fā)事件應急處置中以保護人民群眾合法權益和穩(wěn)定金融市場秩序為首要出發(fā)點,。

(2)統(tǒng)一指揮,、協(xié)調聯(lián)動。在市委,、市政府的統(tǒng)一領導下,建立健全全市金融突發(fā)事件應急管理體制機制,壓緊壓實主體責任,、監(jiān)管責任和屬地責任,構建統(tǒng)一指揮、綜合協(xié)調,、分級負責,、分類處置,、協(xié)同高效的金融突發(fā)事件應急處置體系,。

(3)加強監(jiān)測、重在預防,。建立健全持續(xù),、動態(tài)的監(jiān)測、預警和預防機制,提高防范金融突發(fā)事件的意識和能力。整合現(xiàn)有資源,加強信息共享,強化科技手段運用,著力實現(xiàn)風險苗頭早發(fā)現(xiàn),、早報告,、早控制、早處置,。

(4)依法合規(guī),、穩(wěn)妥有序。堅持依法合規(guī)總體要求,有序開展突發(fā)事件的預防,、報告,、控制和處置工作,防止發(fā)生處置風險的風險,維護金融秩序和社會穩(wěn)定。

1.5  預案體系

各市(州),、各金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、各金融機構應分別制定本地、本行業(yè),、本機構金融突發(fā)事件應急預案,。

2  組織指揮體系與職責

2.1  市級組織指揮機構

在市委、市政府領導和市應急委員會的指導下,瀘州市金融突發(fā)事件指揮部(以下簡稱市指揮部)統(tǒng)一組織協(xié)調全市金融突發(fā)事件的應急處置工作,。市指揮部實行指揮長負責制,指揮長由負責金融工作的副市長擔任,副指揮長由市政府分工副秘書長,、市金融工作局局長擔任。市指揮部成員由市委宣傳部,、市委政法委,、市委網信辦、市經濟合作和外事局,、市發(fā)展改革委,、市公安局、市司法局,、市財政局,、市市場監(jiān)管局、市信訪局,、人行瀘州中支,、瀘州銀保監(jiān)分局等單位負責同志組成。根據金融突發(fā)事件情況和工作需要,可適當調整成員單位參與事件處置工作,。

市金融突發(fā)事件指揮部辦公室(以下簡稱市指揮部辦公室)設在市金融工作局,承擔市指揮部日常工作,。市金融工作分管副局長兼任辦公室主任。

2.2  市指揮部及其辦公室職責

2. 2.1  市指揮部職責

(1)依據本預案決定啟動和終止響應程序,。

(2)統(tǒng)一組織協(xié)調突發(fā)事件的應急處置工作,并按規(guī)定向市委市政府和國家有關部門報告事件動態(tài)及處置情況,。

(3)分析研究突發(fā)事件有關信息,制定或調整應急措施。

(4)明確縣(區(qū))政府和各成員單位在應急處置過程中的職責分工,組織協(xié)調縣(區(qū))政府和有關部門,、單位落實應急處置措施,。

(5)應急處置結束后,提出對有關單位和人員進行獎懲的建議;對涉嫌犯罪的,移送司法機關調查處理,。

(6)承辦市委、市政府和市應急委員會交辦的其他事項,。

2.2.2  市指揮部辦公室職責

(1)組織落實市指揮部決定,協(xié)調縣(區(qū))政府和各成員單位應急處置金融突發(fā)事件,組織研判會商,建立應急聯(lián)動機制,保證信息暢通,。

(2)收集、整理,、上報有關信息資料,向有關部門,、單位通報突發(fā)事件信息。

(3)督促,、協(xié)調,、指導縣(區(qū))政府及各成員單位落實應急處置措施、隱患排查整改等工作,。

(4)協(xié)調有關部門做好金融突發(fā)事件新聞發(fā)布和輿論引導工作,。

(5)組織編制及修訂瀘州市金融突發(fā)事件應急預案,指導各縣(區(qū))編制及修訂與金融突發(fā)事件相關的專項應急預案。

(6)組織應急預案的演練工作,。

(7)負責專家咨詢組的聯(lián)系工作,。

(8)完成市指揮部交辦的其他事項。

2.3  市指揮部成員單位職責

(1)市金融工作局:落實市指揮部工作部署,承擔市指揮部辦公室日常工作;處理本部門職責范圍內的事項;會同人行瀘州中支,、瀘州銀保監(jiān)分局等部門開展金融突發(fā)事件的監(jiān)測,、協(xié)調、處置和善后等工作;對金融突發(fā)事件響應級別提出建議,。

(2)人行瀘州中支,、瀘州銀保監(jiān)分局:及時啟動本系統(tǒng)處置金融突發(fā)事件應急預案,處理職責范圍內的事項;指導所監(jiān)管的金融機構做好金融突發(fā)事件的防范和處置工作，負責做好金融突發(fā)事件所涉及金融機構的流動性支持,，指導有關金融機構開展自我救助,、同業(yè)救助等；動態(tài)監(jiān)測分析金融突發(fā)事件,，及時向市處置工作領導小組辦公室報告影響較大的金融突發(fā)事件信息,；參與分析、評估金融突發(fā)事件的風險情況;對金融突發(fā)事件響應級別提出建議,。

(3)市委宣傳部:負責指導涉事部門（單位）的信息發(fā)布工作,，指導有關部門擬制宣傳口徑,開展輿論引導和應對工作;組織協(xié)調重大新聞宣傳報道活動；會同有關部門做好媒體采訪事務工作,，視情況組織召開新聞發(fā)布會或指導有關部門(單位)召開新聞發(fā)布會,回應社會關切;協(xié)調新聞媒體做好輿論引導工作,。

(4)市委政法委:掌握全市社會穩(wěn)定情況，對影響金融穩(wěn)定的重大問題和重要情況及時通報處置工作領導小組辦公室,；配合領導小組組織有關方面對影響全市金融穩(wěn)定的突出問題以及對金融穩(wěn)定可能有重大影響的問題,，開展調查研究，提出對策,；統(tǒng)籌協(xié)調由金融突發(fā)事件引起的重大及以上群體性事件處置工作,，指導規(guī)范群體性事件處置、金融穩(wěn)定風險評估機制的建立健全,；金融突發(fā)事件處置完畢后,，對金融突發(fā)事件應急預案及相關監(jiān)管工作提出完善建議；督促指導各縣(區(qū)),、各部門(單位)開展金融領域重大決策社會穩(wěn)定風險評估工作,。

(5)市委網信辦:統(tǒng)籌做好網絡輿情管控工作,指導有關部門(單位)做好輿情監(jiān)測、上報,、研判,、處置等工作,及時發(fā)布相關信息,回應社會關切。

(6)市經濟合作和外事局:配合做好金融突發(fā)事件中的涉外相關工作,。

(7)市發(fā)展改革委:協(xié)助分析金融突發(fā)事件對全市經濟形勢和宏觀經濟安全運行產生的影響,并對金融突發(fā)事件的處置提出政策建議,。

(8)市公安局:負責對金融突發(fā)事件可能引發(fā)的社會不穩(wěn)定因素進行評估；依法參與或指導協(xié)調事發(fā)地公安機關參與應急響應,，對有關犯罪嫌疑人進行調查取證,，必要時采取強制措施，查處違法犯罪活動,，維護正常社會秩序,；協(xié)助金融突發(fā)事件事發(fā)單位維持運行秩序，防止出現(xiàn)群體性事件,，保障處置工作有序開展,。

(9)市司法局:對金融突發(fā)事件處置過程中涉及的法律問題提出工作建議。

(10)市財政局:負責需由市級財政負擔的應急處置經費保障;配合做好金融突發(fā)事件救助資金籌措建議方案,報市政府批準后,及時劃撥資金并對資金的使用情況進行監(jiān)督,。

(11)市市場監(jiān)管局:負責依法開展市場主體的登記工作,協(xié)助金融行業(yè)主(監(jiān))管部門對企業(yè)注冊資本(金)開展管理和監(jiān)控;在金融突發(fā)事件發(fā)生后配合和協(xié)助有關部門(單位)查處違法犯罪行為,。

(12)市信訪局:負責指導全市涉及金融突發(fā)事件引發(fā)的群眾信訪工作；按照‘誰主管,，誰負責’原則做好群眾來訪接待,、來信、網上投訴轉送工作,；及時向處置工作領導小組辦公室報告相關信訪情況,，推送了解掌握的涉穩(wěn)信息；積極協(xié)助市級相關部門做好信訪人員疏導工作及政策解答,。

(13)市中級人民法院：做好涉法案件的受理,、審判和執(zhí)行工作；充分利用刑罰手段嚴厲打擊犯罪行為,；積極參與處置突發(fā)事件工作中需要協(xié)調事項,，提供法律咨詢和指導。

(14)市人民檢察院：做好涉法案件的審查批捕,、審查起訴工作,；積極參與處置突發(fā)事件工作中需要協(xié)調事項,，提供法律咨詢和指導。

(15)其他成員單位:落實市指揮部工作安排,結合本部門(單位)職能職責,參與做好金融突發(fā)事件應急處置工作,。

2.4  市指揮部專項工作組設置及職責

市指揮部可結合實際情況,成立綜合協(xié)調,、專業(yè)處置、宣傳輿情,、信訪維穩(wěn),、專家咨詢等專項工作組,在市指揮部的統(tǒng)一指揮下開展工作,必要時將有關地方政府和部門(單位)納入相關工作組,共同做好金融突發(fā)事件應急處置工作。

(1)綜合協(xié)調組:市地方金融監(jiān)管局牽頭,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、有關縣(區(qū))政府參加,。負責協(xié)調金融突發(fā)事件處置相關事宜;向各工作組傳達市指揮部工作安排,聯(lián)系和督促各工作組落實;組織召開會議,協(xié)調有關工作組會商研究金融突發(fā)事件的基本情況、性質,、成因,提出處置方案,報市指揮部批準后實施,。

(2)專業(yè)處置組:金融行業(yè)主(監(jiān))管部門牽頭,市直有關部門(單位)、有關縣(區(qū))政府參加,。負責開展金融突發(fā)事件應急監(jiān)測,分析,、提供監(jiān)測數(shù)據,為金融突發(fā)事件應急決策提供依據;制定具體處置方案,按照職責分工開展相關處置工作。

(3)宣傳輿情組:市委宣傳部和市指揮部辦公室牽頭,市委網信辦,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、有縣(區(qū))關政府參加。負責開展輿論引導和輿情處置,對重大輿情信息及時核實并報告市指揮部,及時發(fā)布權威信息;指導協(xié)調新聞媒體做好輿論引導工作,。

(4)信訪維穩(wěn)組:市委政法委和市指揮部辦公室牽頭,市委網信辦,、市公安局、市信訪局,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、有關縣(區(qū))政府參加。負責開展輿情管控和群體性事件防控,做好現(xiàn)場控制,、交通管制,、公共秩序維護等工作,防止出現(xiàn)大規(guī)模群體性事件。

(5)專家咨詢組:市指揮部辦公室牽頭,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市司法局,、有關專業(yè)機構參加。負責組織專家為處置工作提供決策咨詢和技術支持,。

2.5  各縣（區(qū)）應急指揮機構職責

各縣(區(qū))組織指揮體系參照市級組織指揮體系設置,負責統(tǒng)籌本行政區(qū)域的金融突發(fā)事件應急處置工作,維護本地區(qū)金融秩序和社會穩(wěn)定,。

3  事件等級

按照金融突發(fā)事件的性質、影響范圍和危害程度等情況,將其劃分為特別重大,、重大,、較大、一般四個等級,。當金融突發(fā)事件等級指標有交叉,、難以判定級別時,按較高一級突發(fā)事件處理;當金融突發(fā)事件級別隨著時間推移或情況變化升高時,按升級后的級別處理,。

3.1  特別重大金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為特別重大金融突發(fā)事件:

(1)對全國或全國大部分地區(qū)產生影響的金融突發(fā)事件;

(2)國際上出現(xiàn)的,已經影響或極有可能影響國內宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件;

(3)國內金融各行業(yè)已經或將要出現(xiàn)連鎖反應、需要國家各有關行業(yè)監(jiān)管部門協(xié)調配合,、共同處置的金融突發(fā)事件;

(4)其他需要按特別重大突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件,。

3.2  重大金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為重大金融突發(fā)事件:

(1)對全國多個地區(qū)或多個金融行業(yè)產生影響,但未造成全國性影響的金融突發(fā)事件;

(2)本市不能單獨應對,需要跨市或跨監(jiān)管部門協(xié)調的金融突發(fā)事件;

(3)其他需要按重大突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件。

3.3  較大金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為較大金融突發(fā)事件:

(1)在本市范圍內發(fā)生,所涉及縣(區(qū))不能單獨應對,需進行跨縣(區(qū))協(xié)調處置的金融突發(fā)事件;

(2)在本市范圍內發(fā)生,市內多個金融行業(yè)或某一金融機構整體出現(xiàn)的,或多個金融機構局部出現(xiàn),并可能進一步蔓延,、擴大,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門不能單獨應對的金融突發(fā)事件;

(3)其他需要按較大突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件,。

3.4  一般金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為一般金融突發(fā)事件:

(1)在縣(區(qū))內發(fā)生,所涉及縣(區(qū))能單獨應對,不需要進行跨縣(區(qū))協(xié)調,其影響主要限于縣(區(qū))內的金融突發(fā)事件;

(2)市內某一金融機構局部出現(xiàn),并可能在該機構內部或小范圍跨系統(tǒng)擴大的金融突發(fā)事件;

(3)其他需要按一般突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件,。

4  監(jiān)測和預警

4.1  風險監(jiān)測

(1)金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應對本行業(yè)(領域)金融風險進行監(jiān)測,加強監(jiān)管協(xié)調和信息溝通,建立健全金融突發(fā)事件監(jiān)測及報告制度,。加強預警平臺、行業(yè)部門,、群眾舉報,、金融機構資金監(jiān)測等多方面信息的匯總梳理和分析研判,完善線索信息發(fā)現(xiàn)、收集,、處理,、反饋、移交等制度流程,形成工作閉環(huán),。加強對異常數(shù)據和違法違規(guī)行為等信息的分析研判,對可能造成重大,、特別重大金融突發(fā)事件的信息,第一時間通報市指揮部辦公室,重要信息及時報告市政府。

(2)各金融機構應建立健全本系統(tǒng)重大問題,、敏感問題的定性和定量預警監(jiān)測指標體系,加強跟蹤,、監(jiān)測、分析,視情況向社會發(fā)布金融風險提示信息,。重要信息及時向上級機構,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門、市指揮部辦公室報告,。

(3)其他行業(yè)主(監(jiān))管部門應加強對本行業(yè)(領域)運行情況的監(jiān)測分析,對可能引發(fā)金融風險的苗頭性問題開展排查,、預警和處置工作。要加強信息溝通,及時向金融機構,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市指揮部辦公室通報本行業(yè)(領域)的重大風險情況,監(jiān)測預防跨市場、跨行業(yè),、跨區(qū)域的金融風險,。

(4)市指揮部辦公室應做好各類通報信息的匯總、分析,會同各行業(yè)主(監(jiān))管部門加強對金融穩(wěn)定形勢和風險隱患的研判,重要情況及時報告市政府,。

4.2 風險評估

各金融行業(yè)主(監(jiān))管部門負責對本行業(yè)(領域)各類金融風險發(fā)生的可能性,、影響程度,、應急處置難度等進行監(jiān)測,、評估,對可能引發(fā)特別重大,、重大金融突發(fā)事件的情況,形成專項分析報告,及時報送市政府,同時抄送市指揮部辦公室,。

4.3預警應對

根據可能發(fā)生的金融突發(fā)事件特點,金融機構、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門和縣(區(qū))政府金融突發(fā)事件應急指揮機構依據本預案采取下列一項或多項預警應對措施:

(1)責成有關部門(單位),、專業(yè)機構,、監(jiān)測網點和負有信息報告職責的人員及時收集、報告有關信息,加強對金融突發(fā)事件發(fā)生,、發(fā)展情況的監(jiān)測,、預報和預警工作;

(2)組織有關部門(單位)和機構、專業(yè)技術人員,、有關專家,對金融突發(fā)事件信息進行分析評估,預測發(fā)生金融突發(fā)事件的可能性,、影響范圍和強度以及可能發(fā)生的事件級別;

(3)準備應急所需設備、工具,并確保其處于良好狀態(tài),隨時可以投入正常使用;

(4)加強對重點部門(單位),、重要部位和重要基礎設施的安全保衛(wèi),維護社會治安秩序;轉移,、疏散或撤離易受金融突發(fā)事件危害的人員并予以妥善安置,轉移重要財產;

(5)依法關閉或限制使用易受金融突發(fā)事件危害的交易場所,控制或限制容易導致危害擴大的交易場所的活動;

(6)法律法規(guī)規(guī)定的其他必要的防范性、保護性措施,。

5  應急處置

5.1  信息報告

各地,、各有關部門(單位)應建立健全金融突發(fā)事件信息報告制度,明確報告主體、程序及內容,強化首報,、續(xù)報,、終報責任。信息報告應貫穿于金融突發(fā)事件的監(jiān)測預警,、應急處置,、后期處置等應對活動的全過程,任何單位和個人不得瞞報、謊報,、漏報,、遲報金融突發(fā)事件信息。

(1)發(fā)生一般金融突發(fā)事件,事發(fā)地縣(區(qū))政府會同上級金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,根據突發(fā)事件實際影響范圍和程度,對事件及時研判,有升級演變趨勢的,應及時向市指揮部報告,。

(2)發(fā)生較大金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門根據突發(fā)事件實際影響范圍和程度,對事件及時研判,相關信息應于2小時內向市指揮部報告,。

(3)發(fā)生重大金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應立即口頭向市指揮部報告,詳細信息最遲不得晚于事件發(fā)生后2小時內報送。

(4)發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件或特殊情況,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應立即口頭向省級有關部門報告,并同時報告市指揮部,詳細信息最遲不得晚于事件發(fā)生后2小時內報送,。

(5)對于暫時無法判明等級的金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應迅速核實,同時根據事件可能達到或演化的級別和影響程度,參照上述規(guī)定上報,并做好信息續(xù)報工作,。

5.2  先期處置

事發(fā)單位應立即采取防止危害擴大的必要措施,對因本單位的問題引發(fā)的或主體是本單位人員的群體性事件,應迅速派出負責人趕赴現(xiàn)場開展勸解、疏導等工作,按規(guī)定向上級主管部門,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市指揮部辦公室報告。

5.3  分級響應

金融突發(fā)事件應急響應級別分為Ⅳ級,、Ⅲ級,、II級、I級四個等級。金融行業(yè)主(監(jiān))管部門根據金融突發(fā)事件的嚴重程度,提出對響應級別的建議,。金融突發(fā)事件應急處置指揮主體為相應的金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,不同級別突發(fā)事件由不同級別組織機構負責協(xié)調,、指導。根據金融突發(fā)事件的演化及處置工作的進展,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門及時對響應級別提出調整建議,。

5.3.1   IV級響應

發(fā)生一般金融突發(fā)事件,縣(區(qū))金融突發(fā)事件應急指揮機構立即組織分析研判,對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估,啟動IV級應急響應;研究制定金融突發(fā)事件處置方案并組織實施;向市指揮部辦公室提出需要協(xié)調解決的事項,。市指揮部辦公室密切關注有關動態(tài),根據需要對事件處置進行協(xié)調、指導,。

5.3.2   III級響應

發(fā)生較大金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門立即組織分析研判,對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估,提請市指揮部啟動III級應急響應;市指揮部組織研究制定事件處置方案并實施,。

5.3.3   II級響應

發(fā)生重大金融突發(fā)事件,市指揮部立即組織分析研判,對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估,啟動II級應急響應,及時向省有關部門報告有關情況;研究制定事件處置方案并組織實施。

5.3.4   I級響應

發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件,市指揮部立即組織成員單位開展先期處置,待國家,、省有關處置要求明確后,組織本市有關部門(單位)按要求開展處置工作,。

5.4  處置措施

(1)發(fā)生金融突發(fā)事件,有關部門(單位)、縣(區(qū))政府應及時派員赴現(xiàn)場核查,事件確認后,立即根據本預案啟動應急響應,。

(2)各地各有關部門(單位)應當按照本預案要求開展各項處置工作,及時阻控風險源,防止風險進一步擴散,根據風險發(fā)展階段和各自職責提出處置建議,并將處置情況和事態(tài)發(fā)展動向及時報告市指揮部,。

(3)事發(fā)金融機構能進行自救或同業(yè)援助的,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應督促事發(fā)金融機構積極采取各種自救措施,、配合做好同業(yè)援助工作,。

(4)對易引發(fā)社會恐慌的金融突發(fā)事件,及時采取必要的穩(wěn)控措施,防止事態(tài)進一步擴大。

(5)當金融突發(fā)事件引發(fā)大規(guī)模群體性事件時,市指揮部辦公室根據事件發(fā)展情況,適時報請市大規(guī)模群體性事件應急指揮機構啟動本市大規(guī)模群體性事件應急預案相應處置程序,并在市大規(guī)模群體性事件應急指揮機構統(tǒng)一領導下開展相關應急處置工作,。

(6)在處置金融突發(fā)事件過程中,對發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件,公安機關依法立案偵查,并采取積極有效措施,嚴防犯罪嫌斑人潛逃,有關部門(單位)應予積極配合;需要派警力維持現(xiàn)場秩序的,由市公安局指導和協(xié)調屬地公安機關執(zhí)行任務,。

(7)各地、各部門(單位)應嚴格按照有關規(guī)定處理金融突發(fā)事件有關涉密信息,不得擅自公開和泄漏,。

5.5  信息發(fā)布和新聞宣傳

市委宣傳部和市指揮部辦公室會同金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市委網信辦等做好信息發(fā)布、新聞宣傳和解釋工作,加強輿論引導,。

5.6  應急結束

金融突發(fā)事件處置工作已基本完成,次生,、衍生和事件危害基本得到控制,由金融行業(yè)主(監(jiān))管部門提出建議,待啟動應急處置程序的金融突發(fā)事件應急指揮機構評估確認后,宣布響應結束。

5.7  后期處置

5.7.1  善后工作

善后工作主要包括:幫助金融機構恢復正常營業(yè)秩序;調查事件原因,評估事件造成的直接損失和間接損失,追究相關人員的責任;視情采取適當方式在媒體公開處置結果,回應社會關切,。

5.7.2  總結評估

金融突發(fā)事件處置完畢后,參與處置的有關部門(單位)及時總結應急處置工作情況,并報告市指揮部辦公室,。市指揮部辦公室組織有關部門(單位)對事件的發(fā)生、應急處置,、處置結果及損失進行全面評估與總結,并報告市政府,。市指揮部辦公室及有關部門(單位)應針對處置過程中暴露的問題及法律法規(guī)相關調整情況,修改完善監(jiān)管措施、風險監(jiān)測及預警指標體系,、風險提示,、防范手段及應急預案。

6  應急保障

6.1  通信,、文電,、技術、人力資源保障

市指揮部辦公室負責協(xié)調有關單位為金融突發(fā)事件應急處置以及辦事機構日常運作提供保障,包括通信暢通,、文電傳遞,、計算機設備正常運轉,、核心數(shù)據異地備份、網絡保證和專家隊伍支撐等,。

6.2  經費保障

各有關部門(單位)在金融突發(fā)事件應急處置過程中應做好相應資金準備,金融突發(fā)事件預防與應急準備,、信訪維穩(wěn)、監(jiān)測與預警,、預案演練,、宣傳培訓等工作經費列入部門預算,納入同級財政保障。

6.3  培訓宣教

市指揮部辦公室,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應定期組織金融突發(fā)事件處置工作培訓,加強對金融機構和公眾的宣傳教育,增強金融從業(yè)人員金融突發(fā)事件處置能力,增強公眾金融意識,、風險意識和監(jiān)督意識。

6.4  應急演練

市指揮部各成員單位,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門負責組織開展本系統(tǒng),、本領域、本部門的金融突發(fā)事件應急演練工作,并加強對縣(區(qū))和金融機構應急演練工作的指導,。市指揮部辦公室根據實際需要組織綜合應急演練或單項應急演練,提高各地各有關部門(單位)協(xié)調配合和現(xiàn)場處置能力,。

7  附則

本預案由市金融工作局負責解釋。

本預案自印發(fā)之日起實施,。

                           瀘州市人民政府辦公室

2022年  月  日

《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案

（試行）》起草說明

一,、 制定目的

為進一步明確各部門處置金融突發(fā)事件的職責和分工，建立金融突發(fā)事件應急工作體系,健全快速反應機制,，有效預防和科學處置金融突發(fā)事件,，市金融工作局起草了《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案（試行）》。

二,、 制定依據

1.《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》

2.《中華人民共和國中國人民銀行法》

3.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

4.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

5.《中華人民共和國證券法》

6.《中華人民共和國保險法》

7.《中華人民共和國證券投資基金法》

8.《四川省地方金融監(jiān)督管理條例》

9.《四川省突發(fā)事件總體應急預案（試行）》

三,、 制定過程

2022年1月，市金融工作局牽頭起草了《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案（試行）》,。

第一階段：2022年1月13日,，書面征求了各區(qū)縣人民政府,各園區(qū)（新城）管委會，市政府各部門,，有關單位的意見,。共計22家單位，反饋了情況,，其中18家無意見,，4家反饋了意見和建議，采納瀘州銀保監(jiān)分局修改意見,，采納人行瀘州中支修改意見,，采納市信訪局意見，采納瀘州市納溪區(qū)人民政府修改意見。

第二階段：2022年2月16日,，根據相關單位反饋意見修改后,，市金融工作局對部分條款進行了修改，再次征求相關部門的意見,。市金融工作局根據相關部門回復意見,，形成《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案（試行）》。

四,、 主要內容

《瀘州市金融突發(fā)事件應急預案（試行）》共7章,，包括了總則、組織指揮體系與職責,、事件等級,、監(jiān)測和預警、應急處置,、應急保障,、附則。明確了處置金融突發(fā)事件的職責和分工,建立金融突發(fā)事件應急工作體系,，健全快速反應機制,。

第一章：總則,共5節(jié)。明確了預案編制的指導思想,、編制目的,、編制依據,，同時明確了“以人為本,、人民至上”“統(tǒng)一指揮、協(xié)調聯(lián)動”加強監(jiān)測,、重在預防”“依法合規(guī),、穩(wěn)妥有序”的工作原則。

第二章：組織指揮體系與職責,，共5節(jié),。明確市指揮部及其辦公室職責。主要對全市各個層面的應急組織指揮體系進行明確,，重點對特別重大,、重大、較大及一般突發(fā)事件的應急組織指揮體系進行細化,。

第三章：事件等級,，共4節(jié)。根據金融突發(fā)事件的性質,、嚴重程度,、可控為特別重大金融突發(fā)事件、重大金融突發(fā)事件、較大金融突發(fā)事件和一般金融突發(fā)事件,。

第四章：監(jiān)測和預警,，共3節(jié)。監(jiān)測與預警,，明確具體措施和要求,。

第五章：應急響應及處置，共7節(jié),。明確了發(fā)生金融突發(fā)事件信息報告的責任主體,、報告時限、報告要求和報告內容,。根據金融突發(fā)事件分級情況,金融突發(fā)事件應急響應級別分為IV級,、III級、II級,、I級四個等級,，明確了啟動各級別應急響應的具體條件。

第六章：應急保障,，共4節(jié),。主要對應急保障中的通信保障、文電保障,、技術保障,、人力資源保障、經費保障,、培訓宣教和應急演練作了具體規(guī)定,。

第七章：附則。明確預案由市金融工作局負責解釋,，本預案自印發(fā)之日起實施,。

五、 審批程序

經與省上溝通,，《四川省金融突發(fā)事件應急預案（試行）》未上省常務會,，建議按程序審簽后，印發(fā),。

聯(lián)系人：付婷婷,，聯(lián)系電話：3163528。

                               瀘州市金融工作局

 2022年2月25日