為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）,、《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》（川府發(fā)〔2021〕2號）精神,，切實(shí)提高我市上市公司整體質(zhì)量，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,，我市起草了《關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見（征求意見稿）》?，F(xiàn)公開征求社會(huì)意見,，請公眾于2021年11月19日之前通過以下途徑提出意見,。

一,、電話：0830-3191438

二、郵箱：lzjrzbk@163.com

三,、郵寄地址：瀘州市江陽區(qū)興瀘龍泉大廈7樓

附件：關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見（征求意見稿）

瀘州市金融工作局

2021年10月18日

關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見

（征求意見稿）

各區(qū)縣人民政府,、園區(qū)管委會(huì),，市級各部門：　

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）,、《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》（川府發(fā)〔2021〕2號）精神,，切實(shí)提高我市上市公司整體質(zhì)量，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,，結(jié)合我市實(shí)際,，制定本實(shí)施意見。

一,、總體要求

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中,、四中,、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央,、國務(wù)院決策部署,，踐行新發(fā)展理念，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,，深入實(shí)施上市公司“倍增計(jì)劃”,，支持上市公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng),，強(qiáng)化政策引導(dǎo),，大力提升上市公司質(zhì)量，為瀘州市加快建成全省經(jīng)濟(jì)副中心,、建設(shè)新時(shí)代區(qū)域中心城市提供有效支撐,。

二、推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市

（一）推動(dòng)規(guī)模以上企業(yè)規(guī)范化公司制改制,。支持企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司治理,，夯實(shí)對接資本市場的基礎(chǔ),。鼓勵(lì)有條件的區(qū)縣通過購買服務(wù)的方式為改制企業(yè)提供財(cái)務(wù)、投資及法律顧問等方面服務(wù),。給予改制企業(yè)“一戶一策”指導(dǎo),，支持企業(yè)加快改制步伐。推動(dòng)改制完成企業(yè)到天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌,、融資及上市培育孵化,。（市金融工作局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局,、市市場監(jiān)管局,、市政務(wù)服務(wù)和非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、市財(cái)政局,、各區(qū)縣人民政府）

（二）深度挖掘優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)資源,。細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域,，對標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)。區(qū)縣政府,、園區(qū),、部門形成合力，深入摸排挖掘一批符合產(chǎn)業(yè)政策,、主營業(yè)務(wù)突出,、競爭能力較強(qiáng)的后備企業(yè)。按照梯次培育思路,，擇優(yōu)納入省,、市兩級上市后備企業(yè)資源庫，每年動(dòng)態(tài)更新,。對入庫企業(yè)實(shí)行分類指導(dǎo),、梯度培育，為資本市場發(fā)展增添后勁,。（市金融工作局,、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科技和人才局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局,、市商務(wù)會(huì)展局、市文化廣電旅游局,、市國資委,、市酒業(yè)發(fā)展局、市政務(wù)服務(wù)和非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展局,、市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展局,、各區(qū)縣人民政府、園區(qū)管委會(huì)）

（三）加快企業(yè)上市步伐,。拓展企業(yè)上市渠道,，加強(qiáng)與滬深交易所、北交所,、港交所等的合作,，分層次制定上市目標(biāo)。形成政府引導(dǎo)培育,、企業(yè)自主謀劃,、中介機(jī)構(gòu)合力推動(dòng)的常態(tài)化工作機(jī)制，暢通企業(yè)上市綠色通道,，構(gòu)筑起推進(jìn)企業(yè)上市工作的強(qiáng)勁合力,。搶抓國有企業(yè)改革和國有資產(chǎn)重組整合機(jī)遇，鼓勵(lì)國有企業(yè)發(fā)揮示范作用率先上市。進(jìn)一步完善市領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系擬上市重點(diǎn)企業(yè)及上市工作推進(jìn)組聯(lián)席會(huì)議制度,，在依法合規(guī)的前提下,，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目審批、土地房產(chǎn)變更,、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以及產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等問題,。（市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

三,、引導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展

（一）提升上市公司治理水平,。鼓勵(lì)上市公司提升信息披露質(zhì)量、增強(qiáng)內(nèi)部控制有效性,。上市公司及信息披露義務(wù)人要充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息,，并做到簡明清晰、通俗易懂,。有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要按照資本市場規(guī)則,，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務(wù),?？茖W(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方的權(quán)責(zé)，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制,。（市金融工作局,、市國資委、市財(cái)政局,、各區(qū)縣人民政府）

（二）發(fā)揮激勵(lì)約束機(jī)制作用,。支持上市公司實(shí)施靈活有效的股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃,，強(qiáng)化勞動(dòng)者和所有者利益共享,，充分調(diào)動(dòng)上市公司員工積極性。依法依規(guī)推動(dòng)市屬國有企業(yè)擴(kuò)大股權(quán)激勵(lì)覆蓋面,，建立健全管理層,、員工利益與公司長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的激勵(lì)約束機(jī)制。（市金融工作局,、市國資委,、市財(cái)政局）

四、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

（一）拓展多元化融資渠道,。推動(dòng)上市公司用好用足再融資政策和相關(guān)融資工具,，兼顧發(fā)展需要和市場狀況優(yōu)化融資安排，提高資金使用效率,。支持符合條件的上市公司發(fā)行優(yōu)先股,、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品,。進(jìn)一步做好上市公司信用評級提升工程建設(shè),，持續(xù)提升上市公司信用水平，夯實(shí)債券發(fā)行基礎(chǔ),。鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對優(yōu)質(zhì)上市公司在信貸,、發(fā)債、融資擔(dān)保等方面的金融支持,。（市金融工作局,、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局,、市國資委,、人行瀘州中支）

（二）支持市場化并購重組。鼓勵(lì)上市公司通過資產(chǎn)重組,、收購和分拆上市等方式,，重點(diǎn)圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展資源整合,，做優(yōu)做強(qiáng),。發(fā)揮證券市場估值、資產(chǎn)評估結(jié)果在國有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用,，支持國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革,，提高國有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平，提升國有資本管理效率,。鼓勵(lì)各類股權(quán)投資基金,、銀行機(jī)構(gòu)等為上市公司并購重組提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和融資支持。增進(jìn)上市公司實(shí)控人對警惕惡意收購,、慎重轉(zhuǎn)讓股權(quán)的認(rèn)知認(rèn)同,，遏制盲目跨界重組和“忽悠式”重組，營造理性,、科學(xué),、規(guī)范開展市場化并購重組的良好氛圍。各相關(guān)部門依法依規(guī)為并購項(xiàng)目提供政策指導(dǎo),、融資協(xié)調(diào)和便利服務(wù),，加大對并購重組的土地、金融和財(cái)政支持力度,。（市金融工作局,、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局,、市財(cái)政局,、市自然資源和規(guī)劃局、市國資委、人行瀘州中支）

五,、防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)

（一）保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,。強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，積極完善公司治理,，提高盈利能力,。引導(dǎo)上市公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員及實(shí)際控制人進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),、社會(huì)責(zé)任意識(shí)，依法依規(guī)履職盡責(zé),，公平對待所有股東,，主動(dòng)通過現(xiàn)金分紅,、股份回購等方式回報(bào)投資者,。鼓勵(lì)上市公司通過實(shí)地調(diào)研、投資者見面會(huì),、投資者互動(dòng)平臺(tái),、熱線電話、集體接待日等多渠道與中小投資者就行業(yè)熱點(diǎn)問題,，公司經(jīng)營情況及公司發(fā)展戰(zhàn)略等事項(xiàng)進(jìn)行充分交流,。充分發(fā)揮司法機(jī)關(guān)審判優(yōu)勢，完善多元化糾紛化解機(jī)制,，努力提升股東訴訟便利度,。（市金融工作局、市國資委,、市中級人民法院）

（二）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防處任務(wù),。各區(qū)縣政府、市級相關(guān)部門要就上市公司重大異常信息,、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)加強(qiáng)與金融主管部門的信息共享,，強(qiáng)化對上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題的協(xié)同處置和股票質(zhì)押等風(fēng)險(xiǎn)防控,。屬地政府要切實(shí)承擔(dān)起防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，建立動(dòng)態(tài)摸排和監(jiān)測預(yù)警上市公司風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，常態(tài)化,、制度化,、長效化開展風(fēng)險(xiǎn)研判、處置工作,。根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案,，充分運(yùn)用法治化、市場化手段推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。規(guī)范國有企業(yè)控股收購上市公司行為,，加強(qiáng)對上市公司引入進(jìn)行盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)甄別,，防止輸入性風(fēng)險(xiǎn)和國有資產(chǎn)損失。支持面臨持續(xù)經(jīng)營困難但具有挽救價(jià)值的上市公司通過并購重組,、破產(chǎn)重整等市場化,、法治化方式脫困。（各區(qū)縣人民政府,、市經(jīng)濟(jì)和信息化局,、市財(cái)政局、市國資委,、市市場監(jiān)管局,、市金融工作局）

（三）拓寬多元化退出渠道。暢通上市公司主動(dòng)退市,、并購重組,、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道，推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境,。對觸及強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的上市公司,，屬地政府要及時(shí)制定退市應(yīng)急預(yù)案，各相關(guān)部門要積極配合證券監(jiān)管部門啟動(dòng)退市程序,，確保上市公司平穩(wěn)有序退市,。（各區(qū)縣人民政府、市司法局,、市財(cái)政局,、市國資委、市金融工作局）

六,、加大政策引導(dǎo)和扶持

(一)鼓勵(lì)規(guī)模以上企業(yè)規(guī)范化公司制改制

對納入瀘州市上市后備企業(yè)資源庫并完成規(guī)范化公司制改制的企業(yè)給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助 10 萬元,。已享受該補(bǔ)助再改制為股份制有限公司的企業(yè)，享受差額補(bǔ)助,。（各區(qū)縣人民政府,、市財(cái)政局、市金融工作局）

(二)鼓勵(lì)企業(yè)上市

1.對在境內(nèi)交易所（深交所,、上交所,、北交所）和境外主要資本市場（紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所,、倫敦證券交易所,、香港證券交易所）首次公開發(fā)行股票上市的企業(yè),按階段予以資金補(bǔ)助,累計(jì)補(bǔ)助金額500 萬元。

(1)完成股改并簽訂保薦協(xié)議,給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助30萬元,；

(2)向四川證監(jiān)局申請輔導(dǎo)備案,，再給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助70萬元,；

(3)申報(bào)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)、深交所,、上交所,、北交所或境外主要資本市場受理,再給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助100萬元；

(4)成功在境內(nèi)交易所和境外主要資本市場首次公開發(fā)行股票上市融資的企業(yè),再給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助300萬元,。

從新三板轉(zhuǎn)板到北交所上市的企業(yè),，享受一次性差額補(bǔ)助。

2.對以收購,、借殼上市和換股吸收合并等市場化運(yùn)作方式重組外地上市公司,在完成重組后一年內(nèi)將注冊地遷入我市并滿一年,結(jié)合企業(yè)發(fā)展情況及對地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn),，采取“一事一議”的方式，在100萬元至300萬元區(qū)間確定補(bǔ)助金額,。

（各區(qū)縣人民政府,、市財(cái)政局、市金融工作局）

(三)鼓勵(lì)企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌

鼓勵(lì)企業(yè)在新三板掛牌,并按階段予以資金支持,。其中,，在新三板基礎(chǔ)層掛牌的，按階段予以資金補(bǔ)助,累計(jì)補(bǔ)助金額150萬元,；在新三板創(chuàng)新層掛牌的,，按階段予以資金補(bǔ)助,累計(jì)補(bǔ)助金額180萬元,。

1.完成股改并簽訂推薦掛牌協(xié)議,給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助30萬元,；

2.申報(bào)材料報(bào)全國股轉(zhuǎn)公司受理,再給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助20萬元；

3.通過全國股轉(zhuǎn)公司審核并同意在基礎(chǔ)層掛牌的,再給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助100萬元,；通過全國股轉(zhuǎn)公司審核并同意在創(chuàng)新層掛牌的,再給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助130萬元,。在新三板各板塊間轉(zhuǎn)板的企業(yè)，享受差額補(bǔ)助,。

（各區(qū)縣人民政府,、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局,、市金融工作局）

（四）鼓勵(lì)企業(yè)在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌

納入瀘州市上市后備企業(yè)資源庫并在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè),，給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助3萬元。

（五）鼓勵(lì)企業(yè)開展資本運(yùn)作

1.上市公司通過配股,、增發(fā)新股等方式實(shí)施股權(quán)再融資的,按不超過募集資金規(guī)模 0.2%的比例給予一次性補(bǔ)助,。單個(gè)上市公司年度再融資補(bǔ)助金額不超過 200 萬元。

2.新三板掛牌企業(yè)實(shí)施再融資并投入本市的,按實(shí)際到位資金 0.5%的比例給予一次性補(bǔ)助,。單個(gè)企業(yè)年度補(bǔ)助金額不超過100 萬元,。

3.企業(yè)在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心實(shí)現(xiàn)融資并投入本市的,按實(shí)際到位資金 2%的比例給予一次性補(bǔ)助。單個(gè)企業(yè)年度補(bǔ)助金額不超過 20萬元,。

（各區(qū)縣人民政府,、市財(cái)政局,、市金融工作局）

七、切實(shí)增強(qiáng)提高上市公司質(zhì)量的工作合力

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。充分發(fā)揮瀘州市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上市工作推進(jìn)組協(xié)調(diào)機(jī)制作用,，定期召開會(huì)議,研究解決企業(yè)上市及上市公司發(fā)展進(jìn)程中遇到的重大困難和問題。各區(qū)縣政府要建立由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的上市公司質(zhì)量提升工作推進(jìn)機(jī)制,，動(dòng)態(tài)跟蹤企業(yè)訴求,，及時(shí)高效提供服務(wù)。將區(qū)縣政府,、園區(qū)管委會(huì)及部門推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升工作情況納入市委市政府年度目標(biāo)考核任務(wù),。市級有關(guān)部門對企業(yè)改制、掛牌,、上市及上市公司并購重組等需辦理的變更手續(xù),、證明材料等事項(xiàng),要簡化辦事程序,提高辦事效率，構(gòu)筑起推進(jìn)上市公司質(zhì)量提升工作的強(qiáng)勁合力,。（市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

（二）強(qiáng)化要素保障,。上市后備企業(yè)和上市公司在我市投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目時(shí),在項(xiàng)目立項(xiàng)、安排建設(shè)用地指標(biāo),、環(huán)評,、規(guī)劃、節(jié)能評估等手續(xù)辦理以及保障電力,、科技研發(fā)等方面給予優(yōu)先支持,。引導(dǎo)商業(yè)銀行加強(qiáng)對省市上市后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè)、優(yōu)質(zhì)上市公司的中長期貸款,、信用貸款,、無還本續(xù)貸等支持。（市發(fā)展改革委,、市經(jīng)濟(jì)和信息化局,、市科技和人才局、市自然資源和規(guī)劃局,、市生態(tài)環(huán)境局,、市金融工作局、人行瀘州中支）

（三）優(yōu)化發(fā)展環(huán)境,。落實(shí)“放管服”改革要求,，優(yōu)化營商環(huán)境，清理市場準(zhǔn)入壁壘,，支持各類所有制上市公司平等參與市場競爭,。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，共同營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境,。推進(jìn)守信激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制建設(shè),，加大違法違規(guī)行為懲治力度,，為上市公司健康發(fā)展?fàn)I造誠實(shí)守信的社會(huì)環(huán)境。（市發(fā)展改革委,、市委宣傳部,、市司法局、市市場監(jiān)管局,、市政務(wù)服務(wù)和非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展局,、市金融工作局、市中級人民法院）

本實(shí)施意見中涉及的補(bǔ)助資金由企業(yè)所在區(qū)縣,、園區(qū)先行兌付,，再由市與區(qū)縣、園區(qū)按照現(xiàn)行財(cái)政收入分擔(dān)比例進(jìn)行分擔(dān),。企業(yè)在上市（掛牌）過程中若存在提供虛假材料騙取,、套取政策資金的，將按有關(guān)法律法規(guī)從嚴(yán)查處并追回獎(jiǎng)補(bǔ)資金,，情節(jié)嚴(yán)重的將追究法律責(zé)任,。

本實(shí)施意見自2021年   月   日起施行，有效期3年,?！稙o州市人民政府辦公室關(guān)于支持企業(yè)上市掛牌工作的實(shí)施意見》(瀘市府辦發(fā)〔2017〕96 號)同時(shí)廢止。其他相關(guān)政策規(guī)定與本意見規(guī)定同類的,按照“就高不就低,、不重復(fù)享受補(bǔ)助”的原則執(zhí)行,。

                       2021年   月   日